东西湖区教育局岗位利益冲突风险内部控制办法 (试行)

东教〔2018〕26号

发布时间:2018-12-05 15:26:12 来源:本站原创 发布人:办公室管理员 浏览次数:

第一章 总则

第一条 为确保依法依规、科学、规范、公开、公正履行岗位职责,有效防控岗位利益冲突风险,根据《武汉市东西湖区教育局内部控制基本制度(试行)》(以下简称内控基本制度),结合工作实际,制定本办法。

第二条 本办法所称岗位利益冲突风险,是指工作人员在履行岗位职责过程中,因私人利益与公共利益发生抵触或矛盾,导致权力滥用、权力寻租、以权谋私等行为从而影响公共利益的可能性。根据情节轻重、影响范围和程度将岗位利益冲突风险分为重大风险和一般风险;按照风险来源和性质,分为制度流程风险、岗位职责风险和廉政风险。

第三条 岗位利益冲突风险防控的目标是通过对岗位利益冲突风险的识别、评估、分级、应对、监测和报告,形成相互制约、相互监督的工作机制,防控岗位利益冲突风险和廉政风险,预防腐败。

第四条 本办法适用于局机关各科室、局属各单位。

第五条 建立完善岗位利益冲突风险防控机制,明确各科室(单位)在岗位利益冲突风险防控工作中的职责分工,有效控制岗位利益冲突风险。

(一)局内控委负责审定岗位利益冲突风险防控政策制度和风险事件解决方案。

(二)局内控办根据内控基本制度履行职责,会同监察与审计科进行风险事件调查,参与研究制定风险事件解决方案,提出风险定级和责任追究建议,督促落实内控委决定。

(三) 监察与审计科对岗位利益冲突风险内部控制负主责,负责局岗位利益冲突风险内部控制办法的组织实施,会同内控办进行风险定级,及时发现实施过程中存在的问题,进行风险事件调查,提出风险事件解决方案和责任追究建议,定期向内控委及内控办报送岗位利益冲突风险防控执行情况。重大事项随时报告。

(四)各科室(单位)要根据本办法规定落实科室(单位)内部岗位利益冲突风险控制主体责任,制定内部风险控制办法,有效防控岗位利益冲突风险,发现并解决内部风险防控存在的问题,完善内部风险防控措施。定期向内控办和监察与审计科报送内部风险防控制度落实情况。重大事项随时报告。

第六条 综合运用不相容岗位(职责)分离控制、落实岗位回避、加强岗位交流以及健全干部人事制度等措施防控岗位利益冲突风险。

第二章 岗位设置风险防控

第七条 岗位设置风险是指未根据机构职责和工作实际,多设、少设、错设岗位导致权界不清晰、分工不合理、权责不一致、运转不协调、影响工作正常开展的可能性。各科室(单位)要根据其职责范围和工作需要设置工作岗位。

第八条 岗位设置的风险与防控。

(一)岗位设置的风险类型和风险点(详见表1):

表1 岗位设置风险类型和风险点

 

风险类型

 

 

风险点

 

 

风险等级

 

 

责任主体

 

 

制度流程

 

风险

 

1.未按业务工作需要设置岗位,因人设岗或者岗位缺失

 

 

重大

 

 

各科室(单位)

 

 

2.未经局领导审定,自行设置和调整岗位

 

 

重大

 

 

各科室(单位)

 

 

岗位职责

 

风险

 

1.超越单位职责设置工作权限

 

 

重大

 

 

各科室(单位)

 

 

2.岗位设置权界不清晰,存在职责交叉的情况

 

 

重大

 

 

各科室(单位)

 

 

廉政风险

 

 

未全面梳理和分离业务流程中所涉及的不相容岗位(职责)

 

 

重大

 

 

各科室(单位)

 

 

 

(二)岗位设置风险防控措施:

1.各科室(单位)在设置内部岗位时要梳理工作流程,预判岗位风险,坚持按需设岗,明确工作职责。

2.各科室(单位)要对不相容岗位(职责)进行分离,建立相互监督、相互制约的机制。

3.岗位设置实行流程控制(详见图1):

 

 

 

图1 岗位设置流程图

第三章 岗位回避风险防控

第九条 岗位回避风险是指对工作人员履行岗位职责作出规定时,因没有考虑岗位回避或对岗位回避考虑不周,致使因个人利益和亲属关系等人为因素对工作造成干扰,出现工作人员不公正履行岗位职责的可能性。

岗位回避风险所涉及的亲属关系包括:夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系。

第十条 岗位回避的风险与防控。

(一)岗位回避的风险类型和风险点(详见表2):

表2 岗位回避风险类型和风险点

 

风险类型

 

 

风险点

 

 

风险等级

 

 

责任主体

 

 

岗位职责

 

风险

 

1.工作人员任职时或任职期间未主动报告或者有意隐瞒任职需要回避的情况

 

 

重大

 

 

个人

 

 

2.单位发现需要回避的情形或接到工作人员回避申请后,未及时提出回避意见

 

 

重大

 

 

各科室(单位)

 

 

3.对需要回避的干部,未按规定作出回避决定

 

 

重大

 

 

各科室(单位)、监察与审计科

 

 

 

(二)岗位回避风险防控措施:

1.严格执行《公务员法》和《党政领导干部任职回避暂行规定》关于岗位回避的相关规定。

2.定期对岗位回避政策执行情况进行清理检查,及时发现并纠正工作中存在的问题。

3.对配偶已移居国(境)外;或者没有配偶,子女均已移居国(境)外的工作人员,调整任职岗位。

4.工作人员提出回避申请时,所在科室(单位)应当迅速向办公室报告,办公室及时组织核查,并提出岗位回避意见。

涉及科级干部的,由本人或科室(单位)向办公室提出申请,办公室研究提出回避意见报局党委审批。涉及科员及以下干部的,由科室(单位)提出回避意见报局领导审定,报办公室备案。

5.提出回避意见并做出决定前,要听取本人及相关人员的意见。

6.工作人员有需要回避的情况不及时报告或者有意隐瞒的,要予以批评,情节严重的要进行组织处理。

7.工作人员不服从回避决定的,经局党委同意后报区组织、人社部门及纪检监察部门办理免职或者降职使用。

第四章 岗位交流风险防控

第十一条 岗位交流风险是指未按照干部管理权限和程序,对干部进行调任、转任、轮岗、挂职锻炼,导致发生岗位利益冲突风险的可能性。

第十二条 岗位交流的风险与防控。

(一)岗位交流的风险类型和风险点(详见表3):

表3 岗位交流风险类型和风险点

 

风险类型

 

 

风险点

 

 

风险等级

 

 

责任主体

 

 

岗位职责

 

风险

 

1.对应当定期变更工作人员的岗位长期没有进行岗位交流管理,导致廉政风险累积

 

 

重大

 

 

各科室(单位)、办公室

 

 

2.对应当保持相对稳定的岗位频繁变更工作人员,影响工作的连续性、稳定性

 

 

重大

 

 

各科室(单位)、办公室

 

 

3.办理岗位交流手续后未及时对工作作相应调整,影响正常工作

 

 

重大

 

 

各科室(单位)

 

 

4.对出现风险事件的工作人员未及时进行岗位调整

 

 

一般

 

 

各科室(单位)

 

 

5.调离原岗位的工作人员,不按规定办理完整的工作资料移交,影响后续工作的开展

 

 

一般

 

 

个人

 

 

廉政风险

 

 

未经组织批准,自行联系个人岗位交流事项,对岗位交流管理产生干扰

 

 

一般

 

 

个人

 

 

 

(二)岗位交流风险防控措施:

1.对重要岗位的工作人员,原则上5年以上的安排轮岗,应保持相对稳定的特殊岗位可以适当延长轮岗期限。

2.局机关岗位交流方式采取平职交流与提拔交流、集中交流与个别交流、科室内部交流与科室之间相互交流、综合科室和业务科室之间相互交流等方式综合进行。

局属单位按照干部管理权限,参照机关岗位交流方式进行。

加强与其他部门单位之间的干部交流。

3.同一工作人员5年之内轮岗交流次数原则上不超过2次。

4.出现回避管理情形和风险事件的,及时安排岗位交流。

5.工作人员实行岗位交流后,科室单位要及时将工作调整情况报局领导审定,并报办公室备案。

6.工作人员离开原岗位时,要对移交工作资料的完整性作出承诺。

7.自行联系岗位交流事项的,给予组织处理。

第五章 附 则

第十三条本办法由内控委负责修订,由内控办会同办公室负责解释。

第十四条 本办法自发布之日起实施。